国内首部企业合规团体标准发布 中小企业合规评价将有章可循

上证报中国证券网讯 日前，国内《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准（以下简称《标准》）经中国中小企业协会批准正式发布，首部将于7月1日起施行。企业企业这是合规合规我国首部关于中小企业合规管理体系有效性评价的团体标准，对中小企业合规管理体系的团体评价方法、评价流程、标准评价指标等提供了全面、发布细致的中小章规范标准，是国内中小企业合规建设领域的一项创新性举措。

当前，首部我国中小企业仍存在诸多经营不规范、企业企业合规制度不健全的合规合规问题，合规管理体系建设亟须规范和完善。团体根据中小企业经营发展实际和特点制定相关标准十分必要。标准据悉，发布《标准》的起草工作由中国中小企业协会企业合规专业委员会作为牵头起草单位，中国标准化研究院和上海之合网络科技有限公司共同参与。起草专家组的构成涵盖了司法机关、国内知名高校、标准院专家、科研机构、科技企业、律师事务所的专家，其中不乏ISO37301国际标准制定专家组成员，均有多年的合规理论与实践经验。

《标准》确立了中小企业合规管理体系有效性评价的总体原则和方法，制定了评价机制和评价指标，明确了合规管理体系有效性评价核心要素，为中小企业的合规管理体系提出了具有针对性的评价标准。此外，《标准》还根据中小微企业在发展过程中的实际情况，分别针对中型企业、小型企业、微型企业的合规管理体系制定了不同的评价标准。

《标准》紧密围绕中小企业经营发展实际和合规建设现状，切实抓准中小企业合规建设的突出问题、关键环节，科学设计评价指标，兼具探索性、实践性、创新性。未来《标准》的内容将通过评价活动，进一步促进中小企业合规管理体系建设。

业内人士表示，《标准》是中小企业合规体系建设的里程碑，它提供了一套全面且完善的中小企业合规管理体系的评价方法论，既符合中小企业当前发展阶段实际，同时也具备中小企业合规建设长远发展的前瞻指导意义。

据悉，《标准》未来有望应用于中小企业的上市合规、信贷融资、行政审批和资质认定等实务场景。（严曦梦）